内部統制・JSOXほかの求人一覧
[G&BM_011]M&Aナレッジマネジメント担当
- 企業名
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- 企業特徴
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グループ内の主要コーポレート機能を担う法人
- 雇用形態
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正社員
- 仕事内容など
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入社と同時にグループ会社への出向となります
■業務内容
【70%】M&A案件実績の管理・発信
- Tombstone（案件実績資料）の作成
- Tombstone検索サイトへの登録・管理
- リーグテーブル（M&A案件アドバイザー実績ランキング）申請・管理
- 社内および国内外グループ会社向けの実績情報の発信・共有
【10%】ナレッジマネジメント
- M&A関連の記事・情報の収集
- ナレッジコンテンツの整理・蓄積
- 社内システムへの登録・管理
【20%】実績データの集計・品質管理
- 実績データの集計
- 数値の照合および正確性確認
- データ品質の維持・管理 - 想定年収
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450万円～860万円
内部監査
- 企業名
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- 企業特徴
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大手電機メーカー
- 勤務地
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神奈川県
- 雇用形態
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正社員
- 仕事内容など
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本社及びその連結子会社に対する内部監査に従事いただきます。内部監査人としてチームでの監査実施と結果報告及び改善状況の確認が主たる業務となります。
内部監査部は東芝グループの経営目標の達成及び企業価値向上に資することを組織目的とし、経営の基盤となるガバナンス、リスクマネジメント、内部統制の改善に寄与しています。
統制環境/法令遵守/財務会計/資産管理等の多岐に亘る監査目標を設定し、監査対象組織における整備と運用の状況を監査し、改善を支援します。 - 想定年収
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500万円 〜 1200万円
【富山】【AIを活用したAML/CFT・コンプライアンス領域におけるデータ分析・モデル構築】コンプライアンス統括部
- 企業名
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- 企業特徴
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地方銀行
- 雇用形態
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契約社員
- 仕事内容など
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法規制対応に伴うAMLシステムの構築改善の企画立案および推進。
・AML業務プロセスの見直し（高度化・効率化等）に関する各種対応。
・AMLに関する各種モデルの新規構築（AI・機械学習等統計数理モデル等）。
・AML業務の既存モデルの管理（データ調査・リスクファクター分析・パラメーターチューニング・業務影響確認等）
ゆくゆくは、厳格な顧客管理（EDD）に関するリスク評価・低減策の実行（ネットワーク分析・ハイリスク先のデータ収集等）
※各種モデルの構築は、弊行システム部門等と協力しながら構築を行っていきます。
【内部統制企画部】(J-SOX)内部統制統括業務
内部監査／内部監査人、監査企画
- 企業名
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- 企業特徴
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国内で証券事業を中核とする独立系金融グループ
- 勤務地
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東京都
- 雇用形態
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正社員
- 仕事内容など
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■業務監査、テーマ監査
・リスクベースによる業務監査の実施
・着眼点を絞った、部門横断的なテーマ監査の実施
■財務報告に係る内部統制に係る監査
・内部統制評価に係る実施態勢及び実施状況の有効性の検証
■システムリスク監査
・システムリスク管理態勢の検証、他
■内部監査企画
・監査計画の策定、リスクアセスメント、規程改廃、グループ連携、情報発信、対外折衝、他
■監査部は経営との距離も近く、提言により会社に付加価値を与え、改善することが出来るなど、非常にやりがいのある仕事と言えます - 想定年収
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550万円～800万円
内部監査部_IT専門監査
- 企業名
-
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- 企業特徴
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東証プライム上場電機メーカー
- 勤務地
-
東京都
- 雇用形態
-
正社員
- 仕事内容など
-
【メイン業務】
IT専門内部監査人（IT内部監査及び外部監査の全て）
（業務内容）
・Ｊ－ＳＯＸ内部監査対応（IT全般統制・IT業務処理統制⇒ＷＴ・ＴＯＣ・ＲＦ）
⇒計画・日程調整・通知・実監査・結果報告・調書作成・内部監査報告書作成支援など
・Ｊ－ＳＯＸ監査法人監査対応（IT全般統制⇒ＷＴ・ＴＯＣ・ＲＦ）
⇒計画・日程調整・通知・実監査・結果報告・調書作成・内部監査報告書作成支援など
【サブ業務】
・Ｊ－ＳＯＸ内部監査対応（全般統制・個別財務・業務処理⇒ＷＴ・ＴＯＣ・ＲＦ）
⇒計画・日程調整・通知・実監査・結果報告・調書作成・内部監査報告書作成支援など
・部内運営支援業務
⇒監査業務効率化支援、グループ教育活動、社内委員会委員など
≪今後の担当変更で担当可能性のある業務≫
※業務監査対応（テーマ監査・リスクアプローチ監査・IT監査等）
⇒計画・日程調整・通知・実監査・結果報告・調書作成・内部監査報告書作成支援など - 想定年収
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500万～900万円
内部監査部_J-SOX監査
- 企業名
-
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- 企業特徴
-
東証プライム上場電機メーカー
- 勤務地
-
東京都
- 雇用形態
-
正社員
- 仕事内容など
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【メイン業務】
Ｊ－ＳＯＸ監査人（担当部門・担当拠点監査実施者）
（業務内容）
・Ｊ－ＳＯＸ内部監査対応（全般統制・個別財務・業務処理⇒ＷＴ・ＴＯＣ・ＲＦ）
⇒計画・日程調整・通知・実監査・結果報告・調書作成・内部監査報告書作成支援など
・Ｊ－ＳＯＸ監査法人監査対応（全般統制・個別財務・業務処理⇒ＷＴ・ＴＯＣ・ＲＦ）
⇒計画・日程調整・通知・実監査・結果報告・調書作成・内部監査報告書作成支援など
【サブ業務】
・部内運営支援業務
⇒監査業務効率化支援、グループ教育活動、社内委員会委員など
≪今後の担当変更で担当可能性のある業務≫
※業務監査対応（テーマ監査・リスクアプローチ監査等）
⇒計画・日程調整・通知・実監査・結果報告・調書作成・内部監査報告書作成支援など
【金融統轄 金融アドバイザリー事業部】リスクアナリティクス（信用リスク・市場リスク・流動性リスクなどの財務リスク全般）
- 企業名
-
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- 企業特徴
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【BIG4】大手監査法人
- 勤務地
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東京都
- 雇用形態
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正社員
- 仕事内容など
-
金融機関に対するリスク管理や収益管理に関連するアドバイザリー業務。
想定される顧客の業態は銀行、証券、保険、ノンバンク、商社。
- モデル・リスクガバナンス関連：モデルリスク管理の枠組み構築・高度化支援、モデル検証・開発支援等（デリバティブ等金融商品の時価算定モデル、信用リスク・市場リスクに係る計測モデル、AIモデル等）
- 予想信用損失会計（日本版ECL、IFRS9、CECL）：データ分析、ECLの試算、PD/LGD等のパラメータ推計、モデル開発及び検証等
- 再生・破綻処理計画（RRP）：訓練に係る支援、手順書の作成支援、業務プレイブックの作成支援等
- バーゼル規制対応：バーゼルⅢ最終化対応（信用・市場）、内部モデル・IRB承認申請支援、バーゼル対応に係る各種数値検証・内部監査支援等
- 信用リスク管理：格付制度・格付モデルの高度化支援、リスクパラメータの推計・検証、信用リスク計測態勢高度化支援（含むモデル開発及び検証）、
- 市場・流動性リスク管理態勢：市場リスク・流動性リスク管理の態勢整備・高度化支援、市場コンダクトリスク管理の態勢整備・高度化支援、規制対応（FRTB、デリバティブ規制、流動性規制等）、市場リスク計測態勢高度化支援（含むモデル開発及び検証）
- 統合的リスク管理態勢：リスク資本配賦・RAF運営高度化支援、ストレステスト・シナリオ分析支援（含むモデル開発及び検証）、リスク・収益に係る各種指標の計測・シミュレーション支援 ※RAF：リスクアペタイト・フレームワーク
上記業務の何れかに従事頂くことを想定。 - 想定年収
-
580万円～1900万円
【管理職】内部監査ポジション
- 企業名
-
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- 企業特徴
-
国内最大手の産業ガスメーカー
- 雇用形態
-
正社員
- 仕事内容など
-
【会社特徴】
当社の親会社は
東証プライム上場・産業ガス業界のリーディングカンパニーです。
■一歩先を行く、持続可能なビジネスモデル
鉄鋼、化学、エレクトロニクス、自動車、そして医療や食品まで、日本のあらゆるモノづくりと生活の基盤を支えています。さらに、時代のニーズに合わせ「カーボンニュートラル社会の実現」や「半導体需要への対応」「DX戦略」といった世界規模の課題にも最前線で取り組んでいます。
■グローバルに広がるフィールド
日本国内にとどまらず、米国・欧州・アジア/オセアニア地域へのグローバル展開、さらには「サーモス事業」まで多角的に展開。圧倒的な経営基盤の上で、スピード感を持って新しい価値を創出し続けています。
【業務内容】
■中期監査計画、 年度監査計画の立案
■個別監査計画の実施、 事前調査の実施、 業務監査の実施監査報告書の作成
■J-SOX監査対応
【部署構成】
■内部監査室：8名（男性5名：女性3名）
【キャリアパス】
内部監査のスペシャリストとして、市場価値を最高峰まで高められる環境が整っています。
■グローバル監査への挑戦：
将来的に当ホールディングスの監査室にて、世界各地のグループ会社を対象としたグローバル監査に携わるチャンスがあります。
■マネジメント・経営幹部への道：
将来的には、関係会社の「内部監査室長」として組織を牽引するポジションを目指すことも可能です。 - 想定年収
-
960万円～
【未経験歓迎】内部監査ポジション
- 企業名
-
無料登録・ログインすると表示されます
- 企業特徴
-
国内最大手の産業ガスメーカー
- 雇用形態
-
正社員
- 仕事内容など
-
【会社特徴】
当社の親会社は
東証プライム上場・産業ガス業界のリーディングカンパニーです。
■一歩先を行く、持続可能なビジネスモデル
鉄鋼、化学、エレクトロニクス、自動車、そして医療や食品まで、日本のあらゆるモノづくりと生活の基盤を支えています。さらに、時代のニーズに合わせ「カーボンニュートラル社会の実現」や「半導体需要への対応」「DX戦略」といった世界規模の課題にも最前線で取り組んでいます。
■グローバルに広がるフィールド
日本国内にとどまらず、米国・欧州・アジア/オセアニア地域へのグローバル展開、さらには「サーモス事業」まで多角的に展開。圧倒的な経営基盤の上で、スピード感を持って新しい価値を創出し続けています。
【業務内容】
■中期監査計画、 年度監査計画の立案
■個別監査計画の実施、 事前調査の実施、 業務監査の実施監査報告書の作成
■J-SOX監査対応
【部署構成】
■内部監査室：8名（男性5名：女性3名）
【キャリアパス】
内部監査のスペシャリストとして、市場価値を最高峰まで高められる環境が整っています。
■グローバル監査への挑戦：
将来的に当ホールディングスの監査室にて、世界各地のグループ会社を対象としたグローバル監査に携わるチャンスがあります。
■マネジメント・経営幹部への道：
将来的には、関係会社の「内部監査室長」として組織を牽引するポジションを目指すことも可能です。 - 想定年収
-
480万円～
【情報セキュリティ部】 リスクコンプライアンス_ITリスク
- 企業名
-
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- 企業特徴
-
【BIG4】大手監査法人
- 雇用形態
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正社員
- 仕事内容など
-
■情報セキュリティ部 GRCチームについて
情報セキュリティ部は、Digital本部内に設置されており、IT部門と同一組織内で情報セキュリティの強化および運用を担っている。日本に所属する他のグループ会社とは、国内グループ全体として各社CISOやステークホルダーと連携しながら、組織全体の情報セキュリティ活動を推進している。
その中における情報セキュリティ部GRCチームの役割は、物理施設や委託先に関わるセキュリティリスクの評価および改善対応、グローバル組織が実施する内部監査における被監査部門としての往査対応窓口、またISMS認証の運営や継続審査に向けた対応などが挙げられる。その他にも、グローバルのセキュリティポリシーやスタンダードを基に、日本国内の規程類のレビューや、各クライアント・取引先からのセキュリティに関する問い合わせ対応を担っている。
■担当業務
1 グローバル本部が定義したセキュリティポリシー・スタンダードに基づく整備/遵守状況のモニタリング
2 IT内部監査において被監査部門として、情報セキュリティ部内の調整や対応、プロセスの改善
3 IT内部監査の結果セキュリティ部の発見事項について軽減対応のサポート
4 ISO 27001（ISMS）の事務局運営、監査人との各調整
5 ITリスク管理関連文書の作成・更新を含む整備
6 ITリスク評価結果からの軽減・改善の助言及びサポート
7 ITリスク状況の可視化とレポーティング
8 情報セキュリティ関わる委託先管理やリスク評価の実施とその結果による改善提案
9 データセンターや執務室における物理セキュリティにおけるリスク評価とその結果による改善提案
10 ISQM1(会計監査事務所における品質管理)監査の情報セキュリティに関わる往査対応
11 部内の規程や手順の平準化に関わる業務
12 新システム導入に関する評価会議運営
※業務内容の変更の範囲：全ての業務への配置転換あり - 想定年収
-
759万円～1200万円
内部監査（J-SOX評価業務）
- 企業名
-
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- 企業特徴
-
東証プライム上場の総合ファイナンス会社
- 雇用形態
-
正社員
- 仕事内容など
-
内部監査業務担当として、財務報告の信頼性の確保を目的とした統制評価で、主にマニュアル統制を担当いただきます。
【具体的な業務内容】
◎新リース会計基準適用および基幹システム導入に伴う統制再設計時の検証・助言
◎財務報告に係る内部統制の評価、指摘事項の抽出および統制強化の提案
【部門紹介】
監査部は12名の組織で、以下の業務を担当しています。
・財務報告に係る内部統制評価業務
・内部監査に関する業務
・その他、特命監査および上記に付帯する業務全般
【魅力】
◎ワークライフバランスを重視しており、短時間で効率の良い働き方を奨励しています
◎テレワークを利用した柔軟な働き方が可能です
◎営業やスタッフ部門、監査法人出身者など、多彩なバックグラウンドを持つメンバーが在籍しています
◎当社グループの事業領域は、リース事業や各種ファイナンス事業（プロジェクトファイナンス、不動産ファイナンス、航空機ファイナンス）のほか、ICTサービス事業、グローバル事業、再生可能エネルギー事業、PFI・PPP事業など多岐にわたるので、様々な形態の取引に関与することができます
【身に付く知見や能力】
◎重要なシステム入替期の統制評価の経験
◎社長直轄の部門として、会社全体を俯瞰的に見ることができます
※変更の範囲：会社の定める業務 - 想定年収
-
790万円～930万円
【NEW】コンプライアンス担当＜内部相談受付～調査～防止施策の企画＞
- 企業名
-
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- 企業特徴
-
デジタルマーケティング・コールセンター事業会社
- 雇用形態
-
正社員
- 仕事内容など
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【仕事内容】
当社のコンプライアンス担当として、コンプライアンスおよびハラスメント相談窓口およびコンプライアンスの推進・ハラスメント防止に関する企画運営をお任せします。
①相談窓口業務
・電話やメールによる相談内容の受付～調査
∟個人情報保護や内部規定に基づいた情報の記録
∟相談者対応および関係者への聞き取りなどを通した情報収集と事実確認
・人事部門や法務部門をはじめとする各事業部門と協力しながら課題解決方法の検討
②コンプライアンス関連研修等施策の企画・運用
・定期的な相談内容の傾向分析
・コンプライアンス推進及びハラスメントの防止等の施策を企画実行
・従業員に向けた啓発コンテンツや教育訓練コンテンツの作成、運用（年1回程度実施）
相談者から得られる情報はその後の問題解決のための基礎となるため、安心感を与えつつ必要な情報を漏れなく把握する為のコミュニケーションが重要となります。
対応にあたっては労働問題やハラスメントに関する法的知識やノウハウも必要となり、新しい情報のキャッチアップも求められます。
※業務内容における変更の範囲：その他会社が定める業務
【この仕事のやりがい・魅力】
従業員が安心して相談できる環境を整える事で職場環境や労働条件の改善に貢献できます。
また、コンプライアンス推進活動により組織の自浄作用の向上やコンプライアンス経営の推進にも寄与できます。従業員からの相談や報告に真摯に向き合い問題解決に導く事ができる仕事に大きなやりがいを感じることができるでしょう。
【この仕事の厳しさ】
ハラスメントやコンプライアンスにかかわる相談は、極めて重要であり、公正公平な対応が求められます。
相談内容については、適切な判断をするために慎重に対応し、
情報の秘密保持にも最大限注意しなければなりません。
【教育体制】
基本的には既存メンバーからのＯＪＴが中心です。
これまでの案件は蓄積されているため、それらを活用しながら吸収していただきます。
また、必要に応じて外部講習へ参加していただきます。
【キャリアパス】
業務を遂行しながら、コンプライアンス領域のスぺシャリトとして活躍していただく想定です。
また、キャリア志向に応じて組織マネジメントとしての道を目指すことも可能です。
【課長クラス】水・環境分野における事業リスクマネジメント(マネジメント体制の再構築推進)
- 企業名
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- 企業特徴
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日本最大規模の総合電機メーカー
- 雇用形態
-
正社員
- 仕事内容など
-
各種プロジェクトのビジネスマネージメント責任者として、プロジェクト・マネジメントの一端をお任せします。プロジェクト遂行のみならず、現行のリスクマネジメント体制の改革にも取り組んでいただきます。
【職務詳細】
■事業開発関連の各種プロジェクトに於けるリスクマネージメントの支援。各案件において、チーム及び関係者と共同して以下を実行します。
・リスク調査項目の明確化、デュー・ディリジェンスでの調査実施支援
・価格及び契約交渉のリスクマネージメント支援
・契約書類のチェック、要修正事項の指摘
・取引ストラクチャーの検討、財務影響の試算
・社内外の関係者との意見調整、役割分担明瞭化、コミュニケーション円滑化の支援
・各種プロジェクト実行後(PMI)の支援
■現行のリスクマネジメント体制改革に参画。
現在は案件特性ごとにリスク項目の見直しや、タイムライン再構築に着手しており、ご自身が保有されている業界ナレッジや過去プロジェクトの実績を踏まえて、改革を推進いただくことを期待しています。
【やりがい・魅力】
■リスクマネージメント支援対象は、水・環境ビジネスユニットの全事業部門です。
■水・環境ビジネスユニットでは土木建築～IoTまで様々な特性の案件、国内外の案件があり、幅広い事業領域に携わることが可能です。
■事業成長のために必要であるが現時点で欠けている工程/機能をリスク観点で確認、収益性改善のための必要となる工程/機能が達成できるようリスクマネージメント計画策定、策定した計画の実行(交渉)まで全ての工程に関与する事が出来ます。
■新事業組成、事業買収、事業統合、事業売却、等の種々の経験が可能であり、あらゆる事業フェーズを体験する事が出来ます。
■新事業組成/アライアンス/M&A業務の専門チームメンバーとの協業を通じて専門性を磨けますし、プロジェクトを通した多くの部門メンバーと関わる事が出来ます。
他部門からの異動者や転職経験者も在籍し、自由かつ多様性に富んだ職場環境です。
- 想定年収
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1160万円～1490万円
【富山】内部監査業務（サイバーセキュリティ/市場部門/国際業務部門/FIRB対応/リスク対応)
- 企業名
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無料登録・ログインすると表示されます
- 企業特徴
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地方銀行
- 雇用形態
-
正社員
- 仕事内容など
-
【会社特徴】
北陸エリアを中心に全国へネットワークを展開する地方銀行です。地域企業や個人のお客様に対し、融資・資産運用など幅広い金融サービスを提供しています。
金融グループの中核銀行として、事業承継支援やコンサルティングなどを通じ、地域経済の発展に貢献しています。
☆プラチナくるみん取・えるぼし（3段階目）・とやま女性活躍企業・ふくい女性活躍推進企業プラス＋・いしかわ男女共同参画推進宣言企業「女性活躍加速化クラス」取得
【職務内容】
銀行内部監査
・サイバーセキュリティおよびシステムリスクに関する監査
・市場部門監査
・国際業務部門監査
・リスク管理部門、FIRB内部格付手法に関する監査
【部門構成】
・人数：30名（男女比2:28）
【入社後の流れ】
入社初日はコンプライアンス研修や社内インストラクションを実施し、その後はOJTを中心に業務を習得していただきます。
チーム内はコミュニケーションが取りやすい雰囲気で、実務を通じて知識やスキルを身につけていく環境です。
現在、監査業務の高度化に向け、従来の実務中心の育成に加え、
1年目・2年目など段階的な成長目標を設定した育成体制の整備も進めています。
また、必要に応じて外部研修等の受講も検討可能です。
【キャリアパス】
監査業務の経験を積みながら、キャリアの幅を広げていくことが可能です。
将来的には、チームマネジメントを担うポジションや、専門性を高めるゼネラリストとしてのキャリアなど、志向に応じたキャリア形成を目指すことができます。
キャリアの方向性については、本人の志向も踏まえながら検討していきます。
【本ポジションの魅力】
・監査業務を通して、銀行およびグループ全体のあらゆる業務に関連するため、組織全体を俯瞰し銀行経営を支えることができます。
・専門的な知識を活かした監査業務のほか、幅広く内部監査業務に携わることができるため、監査業務に関するキャリアアップを目指すことができます。
- 想定年収
-
450万円～1000万円